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课题二十四　浙江省上市公司股东权益保护现状调查4

第一章　研究背景4

第二章　股东权益的涵义、内容与评价指标5

第一节　股东权益的涵义5

第二节　上市公司股东权益的内容7

第三节　“全流通”过渡期上市公司类别股东权益分析10

第四节　上市公司股东权益的评价指标12

第三章　调研方法与问卷设计13

第一节　调查目的与研究假设13

第二节　样本选取与调查对象设定14

第三节　调查方式14

第四节　问卷回收情况15

第四章　浙江省上市公司股东权益保护现状：调查结果分析15

第一节　股东基本情况15

第二节　股东权益保护概况16

第三节　股东知情权保护状况18

第四节　股东决策参与权保护状况22

第五节　股东收益权保护状况25

第六节　股东救济权保护状况26

第七节　股改对股东权益保护的影响29

第八节　股东权益现状的价值评价30

第五章　全流通背景下浙江省上市公司股东权益保护中存在的问题32

第一节　股东权益保护中存在问题的集中表现32

第二节　股东权益保护问题的具体表现34

第六章　政策建议37

第一节　全流通背景下股东权益保护的基本原则37

第二节　全流通背景下股东权益保护的具体措施38

附录一　问卷Ⅰ：上市公司40

附录二　问卷Ⅱ：大股东和其他限售股东50

课题二十五　河南省上市公司股东权益保护现状调查65

第一章　调查背景65

第一节　股东权益保护的理论基础65

第二节　保护股东权益的必要性69

第三节　股权分置时代我国上市公司股东权益保护的概况70

第四节　后股权分置时代股东权益的新特点71

第二章 国外市场维护股东权益的主要措施与发展趋势75

第一节　主要措施76

第二节　发展趋势82

第三章　中小股东权益保护现状的调查设计84

第四章　调查结果分析及启示85

第一节　河南省投资者的特点85

第二节　河南省中小股东权益保护的现状87

第三节　调查问卷的启示88

第五章　政策建议89

第一节　后股权分置时代中小股东权益保护面临新的挑战89

第二节　加强股东权益维护的目标解释92

第三节　加强股东权益维护的具体设想93

课题二十六　江苏省上市公司股东权益保护研究114

第一章　江苏省上市公司股东权益保护现状114

第一节　上市公司法人治理结构不断完善114

第二节　江苏省上市公司股东决策权基本得到有效行使116

第三节　江苏省上市公司股东知情权逐步得到有效保护117

第四节　江苏省上市公司股东的收益权能够得到实质体现118

第二章　江苏省上市公司股东权益保护存在的薄弱环节及其原因分析120

第一节　上市公司的董事会结构有待进一步完善120

第二节　上市公司内部监督制约机制尚未有效发挥作用121

第三节　上市公司股东知情权的保护还不够充分123

第四节　上市公司股东收益权保护还有待进一步加强124

第三章　加强上市公司股东权益保护的政策建议128

结论135

课题二十七　青海省上市公司投资者保护研究141

第一章　青海省上市公司投资者保护的要义141

第一节　上市公司投资者保护的内涵142

第二节　上市公司投资者保护的法律规定142

第三节　上市公司投资者保护的意义144

第二章　青海省上市公司投资者保护实证分析146

第一节　青海省上市公司的运行状况分析147

第二节　青海省上市公司投资者收益状况分析155

第三章　青海省上市公司投资者保护中存在的问题分析159

第一节　股权分置对投资者保护的影响159

第二节　上市公司治理结构对投资者保护的影响162

第三节　企业经营行为对投资者保护的影响163

第四节　相关利益者的行为对投资者保护的影响165

第五节　一股独大对投资者保护的影响166

第六节　民营控股对投资者保护的影响167

第七节　信息披露对投资者保护的影响169

第八节　投资者素质对投资者保护的影响170

第九节　中介机构对投资者保护的影响171

第十节　法制环境对投资者保护的影响171

第四章　做好上市公司投资者保护工作的建议172

课题二十八　四川省上市公司股东权益保护状况调查182

第一章　股东权益保护理论概述182

第一节　股东权益保护概念183

第二节　公司治理理论同投资者权益保护185

第三节　信息披露同投资者权益保护188

第四节　证券市场监管同股东权益保护190

第二章　调研方式193

第三章　股东权益调查结果分析195

第四章　股东权益保护面临的问题211

第五章　“全流通”背景下上市公司股东权益保护原则和措施216

第一节　全流通环境下股东权保护面临的挑战216

第二节　应对“挑战”的原则和具体措施218

课题二十九　上市公司虚假陈述的行政责任232

第一章　我国证券市场中上市公司虚假陈述案件的实证分析232

第一节 中国证监会处罚或处理的证券市场违法违规案件概况233

第二节　上市公司虚假陈述案件的初步统计分析237

第二章　上市公司虚假陈述的行政责任概述242

第一节　上市公司的信息披露义务和流程243

第二节　上市公司虚假陈述行为的类型254

第三节　虚假陈述行为的载体258

第三章　虚假陈述中上市公司的法律责任265

第一节　主动消除或者减轻违法行为危害后果：中科健2004年被行政处罚的案例267

第二节　受他人胁迫实施违法行为和配合行政机关查处有立功表现：四通高科1999年案例269

第四章　直接负责的主管人员272

第一节　法人违法行为中对自然人责任的追究272

第二节　直接负责的主管人员274

第五章　其他直接责任人员279

第六章　控股股东和实际控制人293

第七章　国际比较研究295

第一节　美国证券交易委员会对上市公司虚假陈述的行政执法295

第二节　德国上市公司虚假陈述中的行政责任制度307

第三节　我国香港法中虚假陈述的责任形态与纪律处分319

结论332