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Chapter 1 瞎子摸象——证券交易法的轮廓3

第一节 立法目的与主管机关3

壹为什么要有证交法——立法目的3

贰主管机关——金融监督管理委员会6

第二节 证交法规范之主体与客体14

壹规范之主体——本法所称之公司及发行人14

贰规范之客体——本法所称之有价证券20

第三节 证券交易法与公司法、商业会计法之关系27

第四节 证券契约之订定方式30

Chapter2 揭开公司治理之面纱31

第一节 公司治理之模式34

壹双轨制与单轨制34

贰我国实务现况——单轨或双轨之抉择36

第二节 治理机关之再进化38

壹董监独立性之确保——增订证交法第26条之338

贰公司内部规范之建立43

叁肥猫的剋星——薪资报酬委员会之引进48

第三节 独立董事与审计委员会之法典化54

壹董事不懂事之因应——独立董事54

贰「监事不监视」之因应——审计委员会65

第四节 股东权之全面强化74

壹监督在朝董事之利器——委托书之运用74

贰积极保障股东开会之权利89

Chapter 3 发行市场之管理97

第一节 募集与发行之相关问题100

壹募集之功能与意义100

贰发行概念之厘清104

叁发行人与认股人（应募人）之义务113

肆强制股权分散115

伍有价证券募集与发行之审查118

第二节 私募之规范124

壹应募人之资格与人数限制124

贰办理程序125

叁广告及公开劝诱之禁止129

肆转售限制130

伍违反者之处罚132

陸募集与私募之比较134

第三节 发行市场之资讯公开落实——公开说明书136

壹公开说明书之意义与编制136

贰未交付公开说明书之责任137

叁内容虚伪不实之责任141

肆立法缺失总体检147

Chpater4 公开发行公司及其内部人之管理151

第一节 流通市场之资讯公开落实——继续公开153

壹财务报告之意义与编制153

贰临时公开157

叁年报159

肆抄送单位159

第二节 财报不实之相关问题161

壹签证会计师之行政责任161

贰财报不实之民、刑事责任163

叁财报不实与公开说明书不实之立法比较173

第三节 特别盈馀公积之强制提列与公积拨充资本之限制177

壹公积概念之解析177

贰特别盈馀公积之强制提列178

叁公积拨充资本之限制178

第四节 股份自由转让原则与例外之再深化181

壹股份自由转让原则V.S禁止股份回笼原则181

贰董监持股转让之限制182

叁库藏股之买回限制187

肆内部人股权申报与持股转让之规范198

Chaper5 场与公开收购之管理207

第一节 上市、上櫃与兴櫃之管理209

壹上市之管理209

贰上櫃与兴櫃之管理219

第二节 有价证券之收购224

壹大量取得股权之申报224

贰公开收购226

第三节 证券交易所243

壹总论243

贰公司制之证券交易所251

第四节 重要配套制度257

壹证券集中保管与帐簿划拨制度257

贰证券信用交易——融资、融券261

Chaper6 证券商暨其相关事业267

第一节 证券商之通则269

壹证券商之生、老、病、死269

贰财务要求272

叁人事资格限制275

肆主管机关之监督278

伍刑事处罚279

第二节 证券承销商、自营商、经纪商281

壹业务管制281

贰证券承销商282

叁证券自营商286

肆证券经纪商286

第三节 证券商同业公会292

第四节 证券服务事业293

壹证券金融事业294

贰集中保管事业294

叁投信、投顾事业295

Chapter 7 白领犯罪怎么「办」？297

第一节 证券诈欺——一般反诈欺条款300

壹民事责任300

贰刑事责任301

第二节 骗很大——资讯不实309

壹财报不实和反诈欺条款之民事责任适用关系309

贰资讯不实之刑事责任310

第三节 跟对上天堂，跟错住套房——操纵市场317

壹立法目的与适用范围317

贰行为型态317

叁民事责任325

肆刑事责任326

第四节 内部人六个月的魔咒——短线交易328

壹构成要件328

贰民事责任————归入权行使程序331

叁请求期间337

第五节 嘘！我没说——内线交易339

壹处罚理论基础339

贰构成要件342

叁民事责任355

肆刑事责任与预定交易计划之免责357

第六节 贪婪的灾难——掏空公司360

壹刑事责任360

贰民事救济——撤销权的行使365

Chapter 8 争端解决机制与处罚369

第一节 证券仲裁371

壹强制仲裁与任意仲裁371

贰证券仲裁程序372

叁公会与交易所内部规则订明仲裁事项之义务373

第二节 投资人保护法重要机制375

壹团体诉讼之再进化375

贰代表诉讼与解任董监事之诉讼378

第三节 证交刑法之规范体系383

壹刑度体系表383

贰补充规范之说明384

第四节 行政罚之规范体系389

壹加重规定389

贰检举委托违法之奖励389

叁各项规定（第一、二款只挑重要的列出，曾出现在考题）389

附录 模拟试题395

第一回397

第二回401

第三回405

模拟测验试题索引408